Smartsearch resources

Compliance risks: hoe voorkomt u risico’s bij nieuwe klantrelaties?

Compliance risks: hoe voorkomt u risico’s bij nieuwe klantrelaties?

In de digitale wereld anno nu liggen fraude en witwaspraktijken steeds vaker op de loer. Financiële instellingen moeten zich hiertegen wapenen. Wat dat betekent? Dat de regels uit de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft) moeten worden nageleefd. 

Het gaat hier over ‘compliant zijn’ aan de Wwft. Dat houdt in dat u de klant met wie u zakendoet goed kent, en zijn of haar identiteit checkt, verifieert en potentiële risico’s vroegtijdig in kaart brengt. 

De strijd tegen fraude en witwassen is op deze manier ook een weg naar zoveel mogelijk transparantie in de financiële wereld. 

In dit paper leest u wat het belang is van Wwft-compliant zijn, waarom Customer Due Diligence (CDD) en Know Your Customer (KYC) zo belangrijk zijn. En hoe ze naadloos kunnen worden geïntegreerd in bestaande systemen van financiële instellingen om compliance risico’s te verminderen en om een soepele, veilige en volledige klant-onboarding te garanderen  

Share this

See our other popular articles

{{ image_alt:Accountancy-1658225007.jpg }}
{{ image_alt:international.png }}
Whitepaper
Digitalisation and innovation in the accountancy sector
Digitalisation and innovation in financial services - what are they, why are they important and how can you achieve them? Over recent years, but particularly throughout the pandemic, the terms digitalisation and innovation have been used frequently and synonymously, with an underlying assumption that accountancy firms should be doing both. But what are they? Why are they important? And what tools can accountants put in place to protect themselves as they achieve them?
{{ image_alt:istock-1259283903-1641816148.jpg }}
{{ image_alt:international.png }}
Whitepaper
Perpetual Know Your Customer (pKYC) - Why should you move to a dynamic AML program?

Perpetual Know Your Customer (pKYC) - also known as continual KYC - is the ongoing process by which businesses continuously update customer information as a part of their risk management strategy and is a step on from a standard Know Your Customer (KYC) process. The latest concept within customer due diligence, pKYC is gaining traction because, not only does it offer a much more dynamic and secure risk management solution now but will automatically evolve as clients’ circumstances change thereby reducing risk and the level of period work required by regulated firms, which is why it is fast establishing itself as the future of KYC. 

Sign up to our newsletter to receive news, resources and updates straight into your inbox!

By submitting your email address, you consent to us sending you emails about news, case studies, resources and updates. To find out more, visit our Privacy Policy.