Wat doen we?

Sanctieonderzoek en PEP-screening

Ons geautomatiseerde platform stelt u op unieke wijze in staat om sanctieonderzoeken en controles voor PEP's en RCA's uit te voeren. Als onze software een match voor uw cliënt vindt, filteren we de valspositieve resultaten eruit en waarschuwen we u zodra de match is bevestigd.

Wat zijn sancties en PEP's?

Sancties zijn beperkingen die worden gebruikt om personen en entiteiten die betrokken zijn bij - of verdacht worden van - illegale activiteiten, ervan te weerhouden in bepaalde bedrijfstakken te opereren. Overheidsinstanties en financiële autoriteiten stellen sanctielijsten op, die kunnen worden gebruikt om personen en organisaties te screenen op financiële sancties.

Een PEP (Politically Exposed Person of politiek prominente persoon) is iemand die een prominente positie bekleedt - bijvoorbeeld een hooggeplaatst lid van de regering of een hoge rechtshandhavingsfunctionaris - waardoor hij of zij kwetsbaarder is voor omkoping en corruptie.

Sanctieonderzoeken en PEP-screenings vormen een centraal onderdeel van uw AML-controles, omdat ze bevestigen dat uw cliënt geen witwasrisico vormt. 

We kunnen u helpen...

Wat is PEP- en sanctiescreening?

PEP- en sanctieonderzoeken maken deel uit van het proces voor cliëntenonderzoek (of KYC, ken-uw-klant). Personen en bedrijven worden geïdentificeerd en geverifieerd. Daarna worden hun gegevens gecontroleerd aan de hand van sanctie- en PEP-lijsten.

Waarom moeten we screenen op sancties en PEP's?

Hoewel het niet illegaal is om met PEP's of personen die op een sanctielijst staan te werken, vormen ze een groter risico en moeten bedrijven zich hiervan bewust zijn zodat ze het risico van samenwerking kunnen beoordelen.

Wat is RCA-screening?

RCA staat voor Relatives and Close Associates (verwanten en naaste geassocieerden), waarmee alle personen of bedrijven worden bedoeld die verwant zijn aan of nauw verbonden met een PEP. Het is belangrijk om RCA's te identificeren, omdat ze kwetsbaar kunnen zijn voor omkoping, chantage en corruptie vanwege hun relatie met iemand met een gezags- of invloedrijke positie.

Hoe controleer ik politiek prominente personen (PEP's)?

Lijsten met PEP's zijn openbaar beschikbaar, maar er is geen centrale bron, waardoor het handmatig bijhouden van gegevens vrijwel onmogelijk is. De beste manier om PEP's te monitoren is via een elektronisch AML-platform met dagelijkse monitoring. SmartSearch maakt gebruik van de Dow Jones Watchlist die toegang heeft tot meer dan 1.100 PEP- en sanctielijsten en dagelijks wordt bijgewerkt.

Krijg de hulp die u nodig heeft

Het SmartSearch-systeem voert een sanctie- en PEP-screening uit bij elke AML-controle die u uitvoert en activeert automatisch bij alle matches een verscherpt cliëntenonderzoek. Vervolgens worden alle cliënten elke nacht gescreend en wordt u op de hoogte gebracht van eventuele wijzigingen.

Er is geen officiële bron met een lijst van alle sancties, PEP's en RCA's, dus handmatig screenen is een uitdaging. Wat maakt SmartSearch-screening zo nauwkeurig? We gebruiken de Dow Jones Watchlist - een combinatie van meer dan 1.100 databases die dagelijks wordt bijgewerkt.  

Hier begint onze rol

SmartSearch biedt een one-stop-shop voor alle AML-vereisten van uw bedrijf. Dankzij het gebruiksvriendelijke systeem kunnen medewerkers op elk niveau met succes AML-controles uitvoeren. We updaten en verbeteren het platform voortdurend om ervoor te zorgen dat het de toonaangevende AML-oplossing op de markt blijft.

Bekijk het SmartSearch-product

Zie ons product in actie

Laat een lid van ons deskundig verkoopteam een demonstratie geven van het meermaals bekroonde AML-product van SmartSearch

Ontvang een gratis demonstratie
Meld u aan voor onze nieuwsbrief en ontvang nieuws, hulpmiddelen en updates rechtstreeks in uw inbox!

Door uw e-mailadres op te geven, stemt u ermee in dat wij u e-mails sturen over nieuws, casestudies, hulpmiddelen en updates. Meer informatie vindt u in ons Privacybeleid.